在线交易平台Robinhood已同意支付2975万美元，以和解金融业监管局（FINRA）对其监督和合规实践的调查。
和解金额包括2600万美元的民事罚款和375万美元的客户赔偿，FINRA于3月7日表示。FINRA指出，Robinhood未能“对潜在不当行为的警示做出回应”，导致反洗钱、监督和披露违规行为。
FINRA发现，尽管在2020年3月至2021年1月期间，由于需求增加，Robinhood Financial的清算系统出现了明显的处理延迟，但该公司未能合理监督其清算系统。这一时期恰逢Robinhood限制了对所谓的“迷因股票”如GameStop（GME）和AMC Entertainment Holdings（AMC）的交易。
FINRA表示，Robinhood Financial和Robinhood Securities也未能检测、调查或报告操纵性交易、可疑资金流动以及客户账户被第三方黑客接管的情况。
FINRA还指出，Robinhood Financial在未合理验证客户身份的情况下开设了“数千个账户”。
因此，FINRA补充说，Robinhood未能建立和实施合理的反洗钱计划。
FINRA还表示，Robinhood未能“合理监督和保留”社交媒体通信，通过推广付费社交媒体影响者的帖子。
“其中一些通信包含承诺性或不公平、不平衡的陈述，从而误导了投资者。”
375万美元的赔偿是由于Robinhood Financial通过将市场订单转换为限价订单，向客户提供了不准确或不完整的披露。
Robinhood Financial和Robinhood Securities均同意FINRA的调查结果，但不承认或否认指控。
这距离Robinhood的两个实体与证券监管机构达成4500万美元和解仅两个月，该和解于1月13日达成，调查指控该公司违反了超过10项证券法规定。
Robinhood Financial和Robinhood Securities“承认了某些调查结果”，该调查指控他们未能维护和保留2020年至2021年期间的客户电子通信等。
与此同时，Robinhood报告了公司创纪录的9.16亿美元净收入和超过10亿美元的2024年第四季度收入。
加密货币收入占Robinhood 6.72亿美元交易收入的3.58亿美元，同比增长200%，而加密货币交易量同比增长450%，达到710亿美元。
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Cointelegraph: Robinhood to pay $30M to settle US regulator probes
Robinhood agreed to pay $29.75 million in fines and restitution for failing to respond to several “red flags” stemming from its supervision and compliance practices.
相关词条
- Robinhood: 一家在线交易平台，允许用户交易股票、加密货币和其他金融产品。
- FINRA: 金融业监管局，负责监管美国证券行业的自律组织。
- Anti-Money Laundering: 反洗钱，指防止通过金融系统进行非法资金流动的法律和监管措施。
- GameStop (GME): 一家美国视频游戏零售商，因2021年初的“迷因股票”事件而闻名。
- AMC Entertainment Holdings (AMC): 一家美国电影院运营商，同样因“迷因股票”事件而受到关注。
可能问题
- Robinhood为何被罚款3000万美元？
- FINRA对Robinhood的调查主要涉及哪些违规行为？
- Robinhood在2024年第四季度的加密货币收入是多少？
- 什么是反洗钱（Anti-Money Laundering）？
